Prima Giornata -  11 novembre 2010

Prima sessione: 9.30 - 13.00
LA COMPLIANCE DOPO LA CRISI: RIPRISTINARE LA FIDUCIA SUI MERCATI FINANZIARI
Chairman: Giovanni SABATINI, Direttore Generale, ABI

Interventi di:

• 9:30 - Giovanni SABATINI – Introduzione ai lavori
• 9:45 - Carlo COMPORTI, Segretario Generale, CESR - Committee of European Securities Regulators– La regolamentazione europea dei servizi di investimento
• 10:30 - Kristin Arnar STEFANSSON, Head of Compliance, ISLANDSBANKI - Le lezioni per la funzione compliance giunte dalla crisi finanziaria
• 11:00 - Luigi SPADA, Responsabile Ufficio Vigilanza e Albo Intermediari e Agenti di cambio CONSOB – Le attese di Consob circa la compliance sui servizi di investimento
• 12:00 - Rubens SANNA, Presidente Commissione Compliance AIBE – Associazione Banche Estere in Italia, Compliance Officer BNP PARIBAS - Le specificità di compliance delle banche estere in Italia
• 12.30 - Aida MAISANO, Direttore, ABIFormazione - La certificazione ABI delle conoscenze e abilità di gestione della compliance
  

Consegna dei Diplomi di Certificazione ABI in Compliance Management Gianfranco Torriero, Direttore Centrale, ABI

13.00-14.00: Buffet lunch

Seconda sessione: 14.00-16.15
LE METODOLOGIE: VALUTARE IL COMPLIANCE RISK
Chairman: Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale, Responsabile Area Centro Studi e Ricerche, ABI

Interventi di:

• 14.00 - Gianfranco TORRIERO – Il contributo della Funzione Compliance al processo Icaap
• 14:20 - Renata TESIO, Responsabile Ufficio Reporting, Direzione Centrale Compliance, INTESA SANPAOLO – Il modello di compliance risk assessment nell’esperienza di Intesa Sanpaolo
• 14:40 - Fernando METELLI, Presidente AIFIRM – Associazione Italiana Financial Industry Risk Manager – Interazioni organizzative e funzionali tra le attività di Risk Management e di Compliance
• 15:00 - Pierluigi GIANNICO, Head of Risk & Compliance Service Line, ACCENTURE – Compliance Risk Management: approccio alla valutazione del rischio di non-conformità
• 15:20 - Marco PIGLIACAMPO, Settore Sviluppo Competenze, ABI Formazione e Federico MELONI, Ufficio Coordinamento Compliance, FEDERCASSE - L’evoluzione del servizio ABICS verso la gestione aziendale della compliance: l’esperienza di ABICS – Credito Cooperativo
• 15:40 - Paolo POGLIAGHI, Responsabile Compliance e Rischi, BCC di Carugate - La misurazione del Rischio di non conformità finalizzata all'ICAAP: l'esperienza di una piccola Banca

Terza sessione: 16.30 – 18.30
I TEMI APERTI: LEGAL & COMPLIANCE
Chairman: Enrico GRANATA, Direttore Centrale, Responsabile Area Normativa, ABI

Interventi di:

• 16:30 - Graziella CAPELLINI, Head of Compliance Italy, UNICREDIT GROUP - La Compliance in UniCredit: evoluzione e nuove sfide
• 16:50 - Leandro POLIDORI, Responsabile Compliance, BANCA MPS - Compliance, Legale e Controlli Interni in Banca Monte dei Paschi di Siena
• 17:10 - Luca BONZANINI, Responsabile Affari Legali e Contenzioso, UBI BANCA - Rapporti tra Legale e Compliance nel gruppo UBI
• 17:30 - Edoardo PRONELLO, Responsabile Funzione Compliance, BANCA DEL PIEMONTE - La ripartizione tra Compliance e Legale delle attività di consulenza e di validazione dei processi
• 17:50 - Alessandra PERRAZZELLI, Head of International Regulatory and Antitrust Affairs, INTESA SANPAOLO - Il programma di compliance antitrust di Intesa Sanpaolo

Seconda Giornata -  12 novembre 2010

Quarta sessione: 9.30-11.30
I TEMI APERTI: AUDIT, HR & COMPLIANCE
Chairman: Giancarlo DURANTE, Direttore Centrale, Responsabile Area Sindacale e del Lavoro, ABI

Interventi di:

• 9:30 - Adalberto ALBERICI, Presidente Comitato Scientifico ABI Compliance, Ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari, Università di Milano - Riflessioni sulle interrelazioni tra le funzioni HR e Compliance
• 9:50 - Claudia PASQUINI, Responsabile Settore Analisi e Gestione dei Rischi, ABI – Gli accordi di servizio tra funzioni Internal Audit e Compliance
• 10:10 - Rappresentante AIIA – Associazione Italiana Internal Auditors - Il coordinamento complessivo del Sistema dei Controlli Interni in banca
• 10:30 - Claudio COLA, Presidente AICOM – Associazione Italiana Compliance, Responsabile Compliance DEXIA - La Funzione Compliance e i diversi soggetti del sistema dei controlli: l'Organismo di Vigilanza (D.lgs 231/2001) e la nuova Funzione Antiriciclaggio
• 10:50 - Simone BARBIERI, Funzione Compliance, BARCLAYS BANK - I controlli di compliance a distanza

Quinta sessione: 11.45 - 13.00
I TEMI APERTI: LA COMPLIANCE SUI SERVIZI DI INVESTIMENTO
Chairman: Massimo ROCCIA, Direttore Centrale, Responsabile Area Business, ABI

Interventi di:

• 11:45 - Massimo ROCCIA – Il ruolo della Funzione Compliance nei servizi di investimento
• 12:00 - Carlo APPETITI, Country Head of Compliance Italy . Regional Head PBC Compliance Europe (excl.Germany) - Il Compliance Plan
• 12:20 - Alessandro PAPANIAROS, Responsabile Compliance, BANCO POPOLARE - Il regime dei conflitti di interesse e degli inducement dal punto di vista della Funzione Compliance
• 12:40 - Giulio GIORGINI, Senior Partner, BEE TEAM – Metodologie ed esperienze a supporto dell’attività di compliance nei servizi di investimento
• 13:00 - Massimiliano PASSARO, Responsabile Compliance Bancoposta, POSTE ITALIANE – La gestione del processo di compliance applicato ai servizi di investimento
• 13:20 - David SABATINI, Responsabile Settore Finanza, ABI - L’evoluzione del ruolo della Funzione Compliance nei servizi di investimento