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Internal audit
 
Audit sulla funzione di Compliance

Presentazione

La presenza in banca della funzione di Compliance comporta una puntuale definizione dei ruoli e delle interazioni tra la Compliance e la funzione di Internal audit, a cui Banca d’Italia chiede esplicitamente di verificare le attività in capo alla Compliance. Tali delimitazioni delle responsabilità sono essenziali e preliminari alla definizione dei requisiti, dei processi e degli strumenti che occorre tener presente in un programma di audit della funzione di Compliance.
Obiettivi

Il partecipante sarà in grado di:
  • identificare i punti salienti delle fonti normative e regolamentari che introducono l’obbligo di istituzione della funzione di Compliance;

  • definire, in relazione alla normativa vigente, la missione della funzione di Compliance e le fasi principali che compongono il processo di gestione della compliance in banca;

  • descrivere, in relazione al processo individuato, la nuova struttura del sistema dei controlli interni, nonché i ruoli e i compiti richiesti alla funzione di Internal audit in tema di conformità alle normative;

  • definire i processi di interazione tra le diverse funzioni componenti il sistema dei controlli interni;

  • applicare le metodologie, le tecniche e gli strumenti di analisi di internal auditing più adeguati al controllo del processo di gestione del rischio di compliance in carico alla funzione di Conformità.

Target di riferimento

Addetti con esperienza destinati alla specifica funzione di internal auditor delle funzioni di controllo. Addetti di altre aree da inserire nella funzione di Internal audit. Addetti che operano nell’ambito del più ampio sistema del monitoraggio e della gestione dei rischi.
Prerequisiti

Competenze di base di internal auditing in banca; conoscenza delle principali caratteristiche delle attività di gestione dei rischi.
Metodologia didattica

ESPOSIZIONE DEL DOCENTE 40%
STUDIO DI CASI 30%
ESERCITAZIONI DI GRUPPO E INDIVIDUALI 20%
SCAMBIO DI ESPERIENZE 10%

Durata

2 giorni
Data

20-21 maggio 2010
Prezzo

€ 1.200,00 + IVA
Scheda Corso

Per maggiori dettagli consulta la scheda corso:
Audit sulla funzione di Compliance

Modulo d`Iscrizione

Scarica qui il modulo d`iscrizione al corso:
Modulo iscrizione corsi interaziendali internal audit 2010

Contatti

Elisa Isacco
Tel. 06 6767517
e-mail: e.isacco@abiformazione.it
Alessandra Ferraris
Tel. 06 6767287
e-mail: a.ferraris@abiformazione.it

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