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Corsi interaziendali e seminari |
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| Audit sulla funzione di Compliance |
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La presenza in banca della funzione di Compliance comporta una puntuale
definizione dei ruoli e delle interazioni tra la Compliance e la funzione di Internal
audit, a cui Banca d’Italia chiede esplicitamente di verificare le attività in capo alla
Compliance. Tali delimitazioni delle responsabilità sono essenziali e preliminari alla
definizione dei requisiti, dei processi e degli strumenti che occorre tener presente
in un programma di audit della funzione di Compliance.
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Il partecipante sarà in grado di: - identificare i punti salienti delle fonti normative e regolamentari che introducono
l’obbligo di istituzione della funzione di Compliance;
- definire, in relazione alla normativa vigente, la missione della funzione
di Compliance e le fasi principali che compongono il processo di gestione della
compliance in banca;
- descrivere, in relazione al processo individuato, la nuova struttura del sistema
dei controlli interni, nonché i ruoli e i compiti richiesti alla funzione di Internal
audit in tema di conformità alle normative;
- definire i processi di interazione tra le diverse funzioni componenti il sistema
dei controlli interni;
- applicare le metodologie, le tecniche e gli strumenti di analisi di internal auditing
più adeguati al controllo del processo di gestione del rischio
di compliance in carico alla funzione di Conformità.
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Addetti con esperienza destinati alla specifica funzione di internal auditor delle
funzioni di controllo. Addetti di altre aree da inserire nella funzione di Internal
audit. Addetti che operano nell’ambito del più ampio sistema del monitoraggio
e della gestione dei rischi.
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Competenze di base di internal auditing in banca; conoscenza delle principali
caratteristiche delle attività di gestione dei rischi.
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ESPOSIZIONE DEL DOCENTE 40%
STUDIO DI CASI 30%
ESERCITAZIONI DI GRUPPO E INDIVIDUALI 20%
SCAMBIO DI ESPERIENZE 10%
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Per maggiori dettagli consulta la scheda corso:
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Scarica qui il modulo d`iscrizione al corso:
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Elisa Isacco
Tel. 06 6767517
e-mail: e.isacco@abiformazione.it
Alessandra Ferraris
Tel. 06 6767287
e-mail: a.ferraris@abiformazione.it
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