Attenzione! E' possibile che si verifichino problemi per la visulizzazione di questa pagina web con il browser in uso. Per un miglior utilizzo si consiglia di aggiornare il browser.
 

E-Learning

MiFID II – Le nuove misure di Investor Protection

New
  • Il corso appartiene al percorso IVASS Overview, pensato per l’aggiornamento delle conoscenze ai sensi del Regolamento IVASS n. 6/2014.

 

  • Scopo del percorso è offrire una rilettura dei temi fondamentali dell’intermediazione assicurativa, con un approccio sintetico, concreto e pratico, dando conto allo stesso tempo delle eventuali novità normative relative ai temi affrontati in ciascun corso.

 

  • Il corso descrive le principali novità in materia di tutela dell’investitore, introdotte dalla Direttiva 65/2014/UE (Market in Financial Instruments Directive – MiFID II) e dal Regolamento n.1286 del 2014 (Packaged Retail Investment and Insurance-Based Investments Products – PRIIPs), tesi a rafforzare l’impianto di presidio nei confronti degli investitori che tutti gli intermediari finanziari sono chiamati ad adottare nell'erogazione dei servizi d'investimento.

 

  • Test finale e attestato di fruizione e superamento del corso conforme alle specifiche IVASS.

Destinatari

Figure professionali di rete commerciale bancaria a diretto contatto con la clientela e operatori di agenzia assicurativa.


Contenuti

La direttiva MiFID II

  • Introduzione
  • Dalla MiFID I alla MiFID II: cosa cambia
  • Le principali novità della MiFID II
  • Test di fine lezione

La classificazione della clientela

  • Introduzione
  • Classificazione iniziale della clientela e processi di upgrade/downgrade
  • Le controparti qualificate
  • I clienti professionali
  • I clienti al dettaglio
  • Gli obblighi dell’intermediario
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

Il codice LEI

  • Introduzione
  • Caratteristiche e finalità del codice LEI
  • Gestione e manutenzione del dato
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

Le novità sul questionario di profilatura e sul test di adeguatezza

  • Introduzione
  • Adeguatezza e appropriatezza: la MiFID I
  • I nuovi driver di adeguatezza MiFID II
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

La consulenza indipendente

  • Introduzione
  • La consulenza di MiFID I
  • La nuova consulenza di MiFD II
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

L’informativa alla clientela

  • Introduzione
  • L’informativa ex ante sul servizio di consulenza
  • L’informativa ex-ante sulle operazioni su strumenti finanziari
  • Gli obblighi di consegna del KID per i prodotti pre-assemblati
  • La rendicontazione dei valori di mercato, costi, oneri e incentivi
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

Registrazione, archiviazione e conservazione di: comunicazioni elettroniche, conversazioni telefoniche e incontri frontali

  • Introduzione
  • Dispositivi e interazioni soggette a tracciatura e archiviazione
  • Conservazione e ricostruzione dell’attività
  • Riepilogo

Test di fine lezione