Percorso professionalizzante per la Compliance in banca


Tipologia
Corsi interaziendali , Corsi professionalizzanti
Temi
Compliance, Controlli Interni
In sintesi

Le competenze metodologiche, tecniche e di ruolo fondamentali per operare nella funzione o nel processo di compliance risk management, sviluppate anche con esercitazioni, case study e testimonianze bancarie.

Target

Neoresponsabili e specialisti della Funzione Compliance.

Obiettivi

Il percorso trasferisce al partecipante le conoscenze finalizzate a:

  • riconoscere le fonti normative fondamentali relative al Sistema dei Controlli Interni e alla Funzione Compliance
  • identificare ruolo, responsabilità e strumenti fondamentali della Funzione Compliance
  • definire fasi e principali attività del processo generale di compliance management
  • confrontare i modelli organizzativi nella gestione del rischio di compliance
  • acquisire le metodologie fondamentali per leggere le norme, individuare le sanzioni, identificare i requisiti, i rischi di conformità, i presidi mitigazione
  • acquisire gli strumenti concettuali per costruire e utilizzare una Matrice dei rischi di compliance
  • identificare le modalità per pianificare e valutare le attività della compliance
  • condividere le prospettive di evoluzione della funzione in relazione alla digitalizzazione in atto
  • condividere i lineamenti evolutivi della Funzione Compliance alla luce del Single Supervisory Mechanism e del nuovo processo SREP
  • definire una reportistica efficace e una gestione efficace delle relazioni interne
  • valutare i risultati di un programma di formazione aziendale in termini di efficacia formativa
Sede

Milano, SpazioPola, Via Pola 9 - Aula Virtuale



Richiedi informazioni
Elisa Isacco
e.isacco@abiservizi.it
06.6767.517